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    河南跑马彩票走势图:联讯证券存在员工转股诈骗、异地履职违规行为 存在降层风险

    新疆风采22选5历史开奖 www.hwnq.net 2018-11-15 16:28 文章来源:金股街 作者:张平

    【导读】 新三板公司联讯证券(830899)于近日收到了广东监管局下发的行政监管措施决定书,将采取出具警示函措施的决定.

    金股街11月15日讯 新疆风采22选5历史开奖公司联讯证券830899)于近日收到了广东监管局下发的行政监管措施决定书,将采取出具警示函措施的决定。以下为涉嫌违规事实情况:

    据了解,联讯证券本次涉嫌违规事实情况是,因公司部分债券交易业务未及时入表、公司成都人民南路营业部原营销人员钱某涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗,公司浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职而遭到监管部门处以行政监管措施。

    根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,监管局对公司予以警示,提醒公司关注内部控制不完善的问题,并及时采取以下措施:

    对照相关规定,就债券交易和分支机构管控进行全面自查, 制定切实有效整改方案,对存在问题逐项整改,同时公司应当严格进行内部问责。对于内控不完善、制度不健全的问题, 要追究公司主要负责人和有关部门负责人的领导责任;对于制度执行不到位问题,要追究相关工作人员的直接责任。除要求违规责任人进行书面检查外,还要根据违规性质和情节采取惩处措施。

    另外,公司应当于收到本决定书之日起30日内向广东监管局提交书面问责和整改报告。

    对此,联讯证券表示,目前公司经营一切正常,本次行政监管措施不会对公司的正常经营及财务状况产生影响,但存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险。

     

    标签: 联讯证券 督管

    联讯证券

    • 个股代码:830899
    • 注册资本:31.26亿
    • 挂牌日期:2014-08-01
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